【美国进口清关】什么是 CBP Form 5106 创建/更新进口商身份信息表？

CBP 表格 5106（CBP Form 5106）“创建/更新进口商身份信息表”（Create/Update Importer Identity Form）上的信息收集是确定 Bond 担保范围（Bond coverage），商品入境申报和放行（Release and entry of merchandise），清算（Liquidation）以及开具账单和退款的基础（Issuance of bills and refunds）。贸易方通过提交 5106 表格在自动化商业环境 ACE 中将一个实体（Entity）注册为备案进口商 IOR（Importer of Record）。如果某实体打算开展海关业务（Transact Customs business），并作为进口商（Importer）、收货人/最终收货人（Consignee/ultimate consignee）、任何作为当事方（例如 Party 4811）参与的个人或组织，或在非正式或正式入境申报（Informal or formal entry）作为售达方（Sold to party ）参与，则必须向 CBP 注册为 IOR。用于识别 IOR 的进口商编号可以是美国国税局（IRS）的雇主识别号（EIN）、社会安全号（SSN）或 CBP 分配的号码（CBP-Assigned Number）。从进口商处收集这些信息使 CBP 能够验证进口商的身份并满足 IOR 信息收集的监管要求。

CBP 表格 5106（Create/Update Importer Identity Form）

CBP 表格 5106 由 19 U.S.C 1484 和 31 U.S.C. 7701 授权，并由 19 CFR 24.5 规定。该表格的最新版本可在 CBP 官网上 CBP Forms 获取。提交 5106 意味着在 CBP 正式注册为备案进口商 IOR，CBP 使用此信息来验证你的身份，检查你的进口历史记录，并确保你遵守美国所有与进口相关的法律法规。

CBP 表格 5106

一般而言，任何个人、商业公司（Business firm）、政府机构（Government agency）或其他组织在提交第一份正式入境申报（Formal entry）或首次服务请求（request for services）时，均应提交 CBP 表格 5106，正式入境（Formal entry）指用于商业目的或价值超过 2,500 美元的进口类型。

5106 表格以前也称为进口商编号通知（Notification of Importer's Number）/进口商编号申请（Application for Importer's Number）/名称或地址变更通知（Notice of Change of Name or Address），以便在调整现金收款（Cash collection）时签发账单（Issuance of a bill）或退款支票（Refund check）。报关的最终收货人（Ultimate consignee）也需提交此表格。

另外，当更新进口商名称、地址、电话号码或任何其他类型的个人身份信息或联系信息时，都需要向美国海关和边境保护局 CBP 提交此表格的修订版本，以确保你的信息保持最新。

2019 年，CBP 对 5106 表格进行了修订，表格正式更名为“创建/更新进口商身份信息表”（Create/Update Importer Identity Form），根据 19 CFR 24.5，5106 表格（CBP Form 5106）用于在 CBP 系统中创建或更新进口商的唯一身份信息。

据 CBP 介绍，CBP 要求提供这些信息，以收集和保存所有进口至美国的商业货物（Commercial goods）的记录，以及承运人、报关行、进口商以及其他 ACE-ITDS 门户用户账户和舱单信息（Manifest information）。CBP 将使用这些信息追踪、管控和处理所有进口至美国的商业货物，以促进合法货物的流通，并协助美国国土安全部 (DHS)/CBP 打击非法货物。

未能提供此信息将导致美国海关和边境保护局 CBP 分配的进口商编号/进口商记录（Importer of record）识别号 (ID) 被拒，并导致无法支付与进口货物 Entry 相关的关税、税款和其他费用。

CBP 表格 5106 填写内容

行动类型（TYPE OF ACTION）

• Notification of Identification Number：
  如果是首次向 CBP 申请服务，或者当前的进口商编号（Importer Number）已停用且你希望激活此编号，则勾选此框。
• Change of Name：
  如果进口商编号已备案，但名称已更改，则勾选此框。
• Change of Address：
  如果进口商编号已备案，但地址已更改，则勾选此框。
  
  

对于涉及现有 IOR 的更新（名称或地址变更除外），“TYPE OF ACTION（行动类型）”应留空。

名称和识别号（SECTION 1 - NAME AND IDENTIFICATION NUMBER）

1A：进口商/企业/个人名称（Importer/Business/Private Name）

填写将进行进口或寻求服务或付款的公司或个人的法定全名。如果你作为进口交易的收货人（Consignee）提交本文件，则必须完整填写第 1 部分和第 2 部分（Sections 1 and 2）。

1B：进口商编号（IRS/SSN）

公司的税务识别号。填写美国国税局 IRS（Internal Revenue Service）雇主识别号 EIN（Employer Identification Number），或社会安全号 SSN（Social Security Number），或 CBP 分配的进口商编号（CBP-Assigned Number）；或勾选申请一个CBP 分配的进口商编号；选择填写 SSN 时，SSN 应属于公司的主要负责人（Principal）或所有者（Owner of the company）。

1C：DIV/AKA/DBA

如果进口商是另一家公司的分公司（DIV），也以其他名称为人所知 (AKA)，或以其他名称（DBA）开展业务，则填写此栏。

1D：DIV/AKA/DBA 名称

当勾选 1C 栏（Block 1C）时则需填写此栏。

1E：申请 CBP 分配的进口商编号（Request CBP-Assigned Number）

如果你既没有 IRS 雇主识别号 EIN，也没有 SSN，而你需要 CBP 分配的进口商编号（CBP-assigned number），或者你选择用它来代替你的 SSN，则填写此栏。如果你在提交此表格时拥有 IRS 雇主识别号，则该号码将自动成为你的进口商识别号（Importer identification number），并且不会签发 CBP 分配的进口商编号。

注意：CBP 分配的进口商编号（CBP-assigned number）仅供 CBP 使用，不能取代本表格中的 SSN 或 EIN。如果你选择申请 CBP 分配的进口商编号来代替你的 SSN，则必须在本表格的 3J 栏提供你的公司职务（Company Position Title），姓名和 SSN。一般来说，如果申请人没有 IRS 雇主识别号 EIN 或 SSN，CBP 会向外国企业或个人签发分配的进口商编号。即时申请人随后获得了 SSN，也可以继续使用 CBP 分配的进口商编号。如果填写了 1E 栏，CBP 将签发一个分配的进口商编号并通知申请人，此识别号（Identification number）将用于未来所有需要识别号的 CBP 业务。如果在 CBP 分配识别号后获得了 EIN/SSN，或两者兼有，则除非 CBP 要求，否则无需提交新的 CBP 5106 表格。

1F：CBP 分配的进口商编号（CBP-Assigned Number）

如果你已获得 CBP 分配的进口商编号，且“TYPE OF ACTION”部分需要更改，则填写此栏（Block）。

1G：公司类型（Type of Company）

选择准确的公司类型。

1H：进口频率

如果你是备案进口商 IOR，请提供一年内将进口到美国的入境申报 Entry 数量的估计值。

1I：进口商识别号将如何使用

指明进口商识别号的使用方式。如果未列出当事人的角色，可以选择“Other”其他，然后列出该当事人的具体角色。（例如，运输承运人（Transportation carrier）、持牌报关行（Licensed Customs Brokerage Firm）、集装箱货运站（Container Freight Station）、商业仓库/对外贸易区运营商（Commercial Warehouse/Foreign Trade Zone Operator）、集装箱检查站（Container Examination Station）或收货方（Deliver to Party））。

1J 至 1M：项目代码（Program code）

如果你目前是 CBP 合作伙伴计划（CBP Partnership Program）的有效参与方，请在修订后的 CBP 表格 5106 的第 1J 至 1M 栏中（Block）提供计划代码（Program code），且修订后的 CBP 表格（Revised）第 3 部分（Section 3）中包含的信息无需提供。（例如，海关贸易反恐伙伴关系 - CTPAT、进口商自我评估 - ISA）（Customs Trade Partnership Against Terrorism - CTPAT, Importer Self-Assessment - ISA）

地址信息（SECTION 2 - ADDRESS INFORMATION）

2A：邮寄地址（Mailing Address）

Section 1 提及的商业实体（Business entity）或个人的邮寄地址（Mailing Address）

2B：实际地址（Physical Location Address）

提供与企业或个人相关的地址。该地址不能是邮政信箱（P.O. Box）、商业服务中心（Business Service Center）等。与企业相关的地址可以是负责人（Principal）的家庭地址。如果实际地址（Physical Location Address）与邮寄地址（Mailing address）相同，则无需在表格中提供。

2C：电话号码（Phone Number）

提供电话号码和分机号（Extension）

2D：传真号码（Fax Number）

提供传真号码

2E：邮件地址（E-mail Address）

提供邮件地址

2F：网站地址（Website）

提供网站地址

公司信息（SECTION 3 - COMPANY INFORMATION）

在大多数情况下，此部分的数据元素是可选的。

但是，如果你在 1E 栏中选择了“我有社会安全号 SSN，但希望在所有入境文件中使用美国海关和边境保护局 CBP 分配的编号”（I have a SSN, but wish to use a CBP-assigned number on all my entry documents）选项，则必须在 3J 栏中提供你的公司职务（Company Position Title）、姓名和社会安全号 SSN。

缺乏这些信息将影响 CBP 充分了解后续交易风险水平的能力，并可能导致货物放行或退款处理的延迟。

3A：业务描述

提供你的公司业务的简要描述。

3B：NAICS 代码

提供该企业的由美国商务部定义的 6 位北美行业分类系统 NAICS（North American Industry Classification System）代码。

3C：邓白氏编号（D-U-N-S Number）

提供进口商的邓白氏编号（Dun & Bradstreet Number）（如适用）。

3D：申报人代码（Filer code）

如果你是自行申报并使用自己申报人代码的进口商，或者是持有识别号（Identification number）的报关行，请提供与美国海关和边境保护局 CBP 开展业务时使用的申报人代码（Filer code）。

3E：成立年份（Year established）

提供公司的成立年份。

3F：相关企业信息（Related Businesses Information）

列出当前或以前的每个相关商业实体的名称和 IRS 雇主识别号 EIN、社会安全号 SSN 或 CBP 分配的编号，并指明它是当前相关企业还是以前的相关企业（Current or previous related business）。

3G：主要银行机构（Primary Banking Institution）

提供 Section 1 列出的公司的主要银行信息。

3H：公司注册证书或章程（Certificate or Articles of Incorporation）

提供 2 位数的州或插入 2 个字符的 ISO 字母代码，代表提交企业公司章程的国家/地区（如适用）。

3I：公司注册证书或章程（参考编号）（Certificate or Articles of Incorporation - (Reference Number)）

提供公司证书或公司章程的文件、参考、实体、签发或唯一识别号或营业执照号码或外国公司章程（如适用）。

3J：公司结构/实际所有人/公司高管（Business Structure/Beneficial Owner/Company Officers）

在大多数情况下，如果没有社会安全号 SSN，则此栏中的社会安全号 SSN 或护照号码、签发国家/地区、护照到期日和护照类型为选填项。

但是，如果你在 1E 栏中选择了“我有社会安全号 SSN，但希望在所有入境文件中使用美国海关和边境保护局 CBP 分配的编号”（I have a SSN, but wish to use a CBP-assigned number on all my entry documents）选项，则必须在此栏中提供你的公司职务（Company Position Title）、姓名和社会安全号 SSN。

签名（SECTION 4 - CERTIFICATION）

CBP 5106 表格必须由公司所有者或其授权代表签署。

如何提交 CBP 表格 5106

CBP 表格 5106 可以让报关行通过自动化商业环境 ACE 安全数据门户（ACE Secure Data Portal）以电子方式代为提交，这是 CBP 用于提交和管理海关表格的在线平台。或者，也可以通过电子邮件提交，如果选择这种方式，需确保将表格发送到正确的 CBP 卓越和专业知识中心，在电子邮件的主题行中，注明“New 5106 Add”或“5106 Update”，以便将表格转发到正确的 CBP 处理部门。

以上便是关于什么是 CBP Form 5106 创建/更新进口商身份信息表的介绍。